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          建工環資法評(第三期)丨 芻議建設工程司法解釋二關于建設工程價款優先受償權的若干問題

          文丨尹圓

          【摘要】自《合同法》第二百八十六條規定了建設工程價款優先受償權之后,理論和實務上對此一直爭議不斷,《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋(二)》(以下簡稱《建設工程解釋二》)回應了此前的一些爭議問題,修正了以往一些認識偏差,對建設工程價款優先受償權做出了一些新的規定,包括優先受償權行使主體、行使條件、受償范圍、行使期限、權利限制和放棄,但也存在尚未解決的問題。本文主要對《建設工程解釋二》中建設工程優先受償權的有關問題進行分析,并提出了相應的意見。
           

          【關鍵詞】建設工程優先受償權、權利主體、行使條件、受償范圍、行使期限、權利限制和放棄
           

                  建設工程優先受償權(以下簡稱優先受償權)是建設工程施工合同承包人的一項重要權利,這項權利甚至決定了施工承包人能否實現其工程款債權,涉及施工承包人的核心利益,所以這項權利在實踐中廣受關注;同時,由于《合同法》第二百八十六條規定對優先受償權做出規定時,理論和實務上均研究和準備不足,立法技術上也存在不足,而司法實踐中的新老問題又層出不窮,所以一直頗有爭議。2019年2月1日開始實施的《建設工程解釋二》對優先受償權做出了一些新的規定,有必要予以回顧和分析審視。


          一、關于優先受償權的立法脈絡
           

          從優先受償權的范圍、期限、權利限制和放棄等多個方面來回顧優先受償權的立法脈絡。

          關于優先受償權的法律規定:

          《中華人民共和國合同法》第二百八十六條:發包人未按照約定支付價款的,承包人可以催告發包人在合理期限內支付價款。發包人逾期不支付的,除按照建設工程的性質不宜折價、拍賣的以外,承包人可以與發包人協議將該工程折價,也可以申請人民法院將該工程依法拍賣。建設工程的價款就該工程折價或者拍賣的價款優先受償。

          優先受償權的范圍規定:

          2002年《最高人民法院關于建設工程價款優先受償權問題的批復》第三條:建筑工程價款包括承包人為建設工程應當支付的工作人員報酬、材料款等實際支出的費用,不包括承包人因發包人違約所造成的損失。

          《建設工程解釋(二)》第二十一條…承包人就逾期支付建設工程價款的利息、違約金、損害賠償金等主張優先受償的,人民法院不予支持。

          國務院有關行政主管部門關于建設工程價款范圍的規定包括:

          住房城鄉建設部財政部關于印發《建筑安裝工程費用項目組成》的通知建標〔2013〕44號“建筑安裝工程費用項目按費用構成要素組成劃分為人工費、材料費、施工機具使用費、企業管理費、利潤、規費和稅金。”

          原建設部關于印發《建設工程施工發包與承包價格管理暫行辦法》的通知建標[1999]1號“工程價格由成本(直接成本、間接成本)、利潤(酬金)和稅金構成。”

          行政主管部門規定:建設工程價款包含成本、利潤、規費、稅金等。

          優先受償權的期限規定:

          2002年《最高人民法院關于建設工程價款優先受償權問題的批復》第四條:建設工程承包人行使優先權的期限為六個月,自建設工程竣工之日或者建設工程合同約定的竣工之日起計算。

          《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋(一)》

          第十八條 利息從應付工程價款之日計付。當事人對付款時間沒有約定或者約定不明的,下列時間視為應付款時間:

          (一) 建設工程已實際交付的,為交付之日;

          (二) 建設工程沒有交付的,為提交竣工結算文件之日;

          (三) 建設工程未交付,工程價款也未結算的,為當事人起訴之日。

          《建設工程解釋二》

          第二十二條 承包人行使建設工程價款優先受償權的期限為六個月,自發包人應當給付建設工程價款之日起算。

          優先受償權放棄與限制的規定:

          《建設工程解釋二》

          第二十三條 發包人與承包人約定放棄或者限制建設工程價款優先受償權,損害建筑工人利益,發包人根據該約定主張承包人不享有建設工程價款優先受償權的,人民法院不予支持。

          其他規定:

          《建設工程質量管理條例》第二條及《建設工程安全生產管理條例》第二條的規定,建設工程是指土木工程、建筑工程、線路管道和設備安裝工程及裝修工程。

          《關于裝飾裝修工程是否享有合同法第二百八十六條規定的優先受償權的函復》(〔2004〕民一他字第14號)中,最高院指出裝修裝飾工程屬于建設工程,可以適用《合同法》第二百八十六條關于優先受償權的規定,但裝修裝飾工程的發包人不是該建筑的所有權人或者承包人與該建筑物的所有權人之間沒有合同關系的除外,享有優先權的承包人只能在建筑物因裝修裝飾而增加價值的范圍內優先受償。

          《建設工程解釋(二)》

          第十八條 裝飾裝修工程的承包人,請求裝飾裝修工程價款就該裝飾裝修工程折價或者拍賣的價款優先受償的,人民法院應予支持,但裝飾裝修工程的發包人不是該建筑物的所有權人的除外。


          二、《建設工程解釋二》對優先受償權已解決的問題
           

          (一)實施優先受償權的權利主體更加明確

          1、《建設工程解釋二》第十七條:與發包人訂立建設工程施工合同的承包人,根據合同法第二百八十六條規定請求其承建工程的價款就工程折價或者拍賣的價款優先受償的,人民法院應予支持。

          該條規定說明僅有承包人享有優先受償權,排除了其他主體請求優先受償權的權利。享有優先受償權的主體只有與發包人訂立建設工程施工合同的承包人,不包括勘察人、設計人、實際施工人以及次承包人和合法的分包人。

          2、《建設工程解釋二》第十八條:裝飾裝修工程的承包人,請求裝飾裝修工程價款就該裝飾裝修工程折價或者拍賣的價款優先受償的,人民法院應予支持,但裝飾裝修工程的發包人不是該建筑物的所有權人的除外。

          如果發包人不是該建筑物的所有權人,說明建筑物所有權人不是欠付工程款的債務人,不可能通過對該建筑物進行折價或者拍賣來償還債務,此時不能認定承包人對裝飾裝修工程的價款享有優先受償權。

          (二)行使優先受償權的前提條件是工程質量合格

          無論建設工程施工合同的效力,也無論工程是否竣工,只要工程質量合格,承包人均可以行使優先受償權。

          1、《建設工程解釋二》第十九條:建設工程質量合格,承包人請求其承建工程的價款就工程折價或者拍賣的價款優先受償的,人民法院應予支持。

          根據該條規定可以看出無論合同是否有效,只要工程質量合格,承包人就有權享有優先受償權。

          2、《建設工程解釋二》第二十條:未竣工的建設工程質量合格,承包人請求其承建工程的價款就其承建工程部分折價或者拍賣的價款優先受償的,人民法院應予支持。

          該條說明未竣工的建設工程,只要工程質量合格,承包人就能享有優先受償權。在中途停工導致合同解除等原因下,對于未竣工的建設工程,只要承包人能舉證證明工程質量合格,就能請求優先受償權,由此可見建設工程質量合格是主張優先受償權的前提。

          (三)優先受償的工程價款范圍予以確定

          《建設工程解釋二》第二十一條 承包人建設工程價款優先受償的范圍依照國務院有關行政主管部門關于建設工程價款范圍的規定確定。承包人就逾期支付建設工程價款的利息、違約金、損害賠償金等主張優先受償的,人民法院不予支持。

          本條通過列舉的方式明確將違約金、損害賠償金、逾期支付工程價款產生的利息均排除在外。

          (四)行使優先受償權期限的起算點予以修正

          《建設工程解釋二》第二十二條 :承包人行使建設工程價款優先受償權的期限為六個月,自發包人應當給付建設工程價款之日起算。

          該條修改了《最高人民法院關于建設工程價款優先受償權問題的批復》第四條“從建設工程竣工之日或者建設工程合同約定的竣工之日起算”的規定。竣工和結算確定價款往往不是同步時間,以發包人應當給付工程價款之日起算優先受償權,有利于優先受償權制度的進一步落實。

          (五)承包人優先受償權可以有條件放棄或限制

          《建設工程解釋二》第二十三條 :發包人與承包人約定放棄或者限制建設工程價款優先受償權,損害建筑工人利益,發包人根據該約定主張承包人不享有建設工程價款優先受償權的,人民法院不予支持。

          該條明確了承包人放棄優先受償權如果損害了建筑工人的利益,那么該種放棄是無效的,但同時也賦予了承包人更大的舉證責任,需要證明該種放棄損害了建筑工人的利益。


          三、《建設工程解釋二》實施后仍需解決的若干問題
           

          (一)優先受償權的起算點仍然較難判斷 

          在合同履行過程中,工程一般需要經過竣工、驗收、結算之后才能確定最終的工程價款金額。但實踐中,有的工程根本沒有竣工,出現“爛尾”,甚至雙方都要求解除合同;有的工程雖竣工,但存在質量問題;有的工程竣工驗收合格后沒經過結算;有的施工合同無效。據此,判斷發包方何時應當給付建設工程價款,需要根據不同案件中案涉工程的完成情況及建設工程施工合同具體分析。可見,“應當給付建設工程價款之日”雖不及“竣工之日”看上去的那么具體,但該規定卻為個案中的具體情況具體分析提供了較大的適用空間。最高院民一庭編著的《最高人民法院建設工程施工合同司法解釋(二)理解與適用》將起算點分別從“有約定的”“合同無效”“合同解除或者終止履行”及“沒有約定或者約定不明”等進行介紹。這些分類并不容易使人理解。基于這種情況,如果從合同有約定應當給付建設工程價款之日和無約定或約定不明來區分,更加簡化。

          第一,從“有約定”角度區分,即合同有明確約定發包人應付價款的情形的,可以分為三類:

          1、合同是合法有效的,應當自約定發包人應付結算款屆滿之日起起算,只要有明確約定,優先受償權應當自合同約定支付期限屆滿后的第一日為起算點,不管發包人是否按約限期內及時審核和支付,均應當自支付期限屆滿后起算;

          2、如果合同中途終止或解除,對于承包人的已完工程部分主張優先受償權,從時間節點上尚未到達竣工結算審核,也沒有達到合同約定的支付期限,以承包人起訴之日作為起算點更加明確,當然該種起算不包括當事人協商解除合同另行約定付款時間的情形;

          3、合同有明確約定,但合同無效。根據《最高人民法院建設工程施工合同司法解釋(二)理解與適用》的觀點認為根據《建設工程司法解釋》第二條:“建設工程施工合同無效,但建設工程經竣工驗收合格,承包人請求參照合同約定支付工程價款的,應予支持”。優先受償權的期限可以參照該規定,使用無效合同中關于應付價款的期限約定。但我們通過比對發現,《建設工程司法解釋》第二條的“參照”僅包括“無效合同中的計價標準和原則”,不包括參照支付時間,該兩處存在矛盾之處,并非同一個概念范疇,因此遇有該種情況還需看審判實踐,意見并不能統一。

          第二,從“無約定或約定不明”角度區分,可以分為兩類:

          1、工程已實際交付的,應以工程實際交付之日作為優先權起算日;

          2、工程尚未交付,應以承包人起訴之日,這里不需要區分工程是否質量合格,因為工程質量合格是優先受償權行使的前提,不合格工程當然不應支付工程價款,更無從談起不合格工程的優先受償權。

          (二)工程進度款是否可以主張優先受償權

          根據《合同法》第二百八十六之規定,《建設工程解釋二》發包人未按照約定支付價款的,承包人可以催告發包人在合理期限內支付價款…,根據該規定從字面意義解釋進度款也包含在建設工程價款中,該條款還說明發包人不支付工程款時,可以拍賣、折價建設工程,但在支付進度款的時限內工程尚未完工,當然不能將工程拍賣、折價。承包人可以通過行使合同解除權,從而連同工程進度款、剩余工程款一并向發包人主張,此時就可以適用本文章中關于合同解除行使優先受償權期限的情形自承包人起訴之日起開始起算優先受償權。

          (三)承包人放棄優先受償權損害建筑工人利益的認定標準較難確定

          建筑工人利益是否受損,要看承包人放棄或限制的行為是否影響其整體清償能力,要將承包人整體的資產負債情況以及現金流情況是否惡化到影響建筑工人工資支付的程度作為主要考慮因素,當然不能以是否欠某一建筑工人的工資為判斷標準。但關于放棄行為是否影響承包人整體清償能力以及是否惡化到影響建筑工人工資支付的程度的判斷標準問題,《建設工程解釋二》并沒有進一步闡述。

          建筑工人的利益集中體現在工資的按時、足額發放上,如果承包人拖欠工人工資,一方面拖欠個別工人工資并不能說明承包人的支付能力已經不足到將損害建筑工人利益的地步,另一方面,拖欠工人工資的原因涉及方方面面,包括承包人暫時性的資金緊張等,并不足以據此斷定最終必然會損害建筑工人利益,而且這種標準可能會助長承包人惡意拖欠工資的不良風氣。

          因此損害建筑工人利益內涵的界定,直接決定了承包人放棄或者限制優先受償權是否有效。基于社會生活的復雜性,在司法實踐中應當結合承包企業的資產負債表、承包人支付能力、是否實際拖欠工人工資、工人工資的支付是否存在其他有效保障措施等因素綜合判斷,以承包人放棄優先受償權的行為“是否影響到支付工人工資的能力”為判斷標準,這同時也給了法官和仲裁員較大的自由裁量空間。


          參考資料:

          1.微信公眾號:律行天下《 建工司解二視角下如何認定優先受償權之起算點》,楊松https://mp.weixin.qq.com/ssrc=11×tamp=1581513860&ver=2154&signature=WeFI2UMwuOzrt9H3E023f3sUAR1iudyC2DnIJt2UjP9xrlR8iFKvmt4a4qHUIaPKDKBJxpKxAGldfNjWqUQcfRccV4DPu5cVoPlTCKmbN9d1ok95OyLgiHF1ktOnyaTZ&new=1

          2.最高人民法院民事審判第一庭 著,《《最高人民法院建設工程施工合同司法解釋(二)理解與適用》》,2019年第1版

           

           
           

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